Rationaliser les audits de gestion des risques par des tiers : 5 étapes critiques de mise en conformité

La gestion des risques liés aux tiers peut être intimidante dans l’environnement réglementaire complexe d’aujourd’hui. Nous décrivons ici cinq étapes essentielles pour synchroniser vos efforts de conformité TPRM, rendant les audits plus faciles à gérer et plus efficaces.
Par :
Scott Lang
,
VP, Marketing produit
25 juin 2024
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2024 Blog TPRM Audit Compliance

Peu de mots inspirent autant de crainte aux professionnels de la sécurité et de la gestion des risques que le mot "audit". Le simple fait de lire ce mot peut donner des frissons dans le dos. Le défi d'un audit de sécurité informatique est amplifié lorsqu'il s'étend aux vendeurs et fournisseurs tiers, ce qui nécessite des ressources et du temps supplémentaires.

Le défi va au-delà du temps consacré à la collecte de preuves, à l'identification et à l'établissement de rapports sur les lacunes en matière de contrôle. La réalisation d'un audit des risques liés aux tiers implique de naviguer dans un paysage réglementaire complexe et qui se chevauche souvent. Dès lors, comment une équipe de sécurité et de gestion des risques responsable de la gestion des risques des tiers peut-elle s'assurer que ses vendeurs et fournisseurs respectent des principes de gestion des risques sains sans épuiser l'équipe ?

La clé pour surmonter ce défi réside dans la reconnaissance des points communs entre les multiples cadres de contrôle de la réglementation et de la sécurité informatique et dans l'établissement d'une base pour vos efforts de conformité sur ces points communs. Ce blog présente cinq domaines qui se recoupent à travers les exigences communes du TPRM pour que les organisations puissent construire une base solide pour les efforts d'audit et de conformité.

1. Planification : Mettre votre programme en conformité avec le MRP

Comprendre l'exposition de votre organisation aux risques liés aux tiers est essentiel dans de nombreux cadres réglementaires et de contrôle. Il est impératif de se concentrer sur deux types de tiers : ceux qui fournissent des produits ou des services essentiels et les logiciels qui soutiennent les principaux processus d'entreprise. De nombreux régimes réglementaires exigent des évaluations systématiques de la criticité des fournisseurs, une gestion centralisée et une surveillance des logiciels tiers.

Mise en place d'une équipe interfonctionnelle de gestion des risques technologiques

Constituer une équipe composée de représentants de l'ensemble de l'entreprise, notamment de la sécurité informatique, de la gestion des risques, du service juridique, de l'audit interne et de l'approvisionnement. Cette équipe sera chargée de mettre en place une gouvernance appropriée et de piloter le programme de gestion des risques technologiques et intégrera les besoins de toutes les équipes qui souhaitent avoir une vue d'ensemble des tiers.

Conseil TRPM : Recherchez des solutions TPRM qui fournissent des informations consolidées sur les risques pour plusieurs équipes et qui permettent une vision des risques et des rapports spécifique à chaque rôle.

Déterminer la criticité du fournisseur

Comprendre quels fournisseurs tiers sont essentiels à vos opérations est la pierre angulaire de la planification du TPRM. Les fournisseurs qui fournissent des services essentiels ou qui traitent des informations sensibles doivent être classés comme critiques, ce qui nécessite une diligence raisonnable et une surveillance continue.

Conseil TRPM : Effectuer un exercice de profilage et de hiérarchisation pour déterminer le risque inhérent et identifier la criticité du fournisseur.

Centraliser l'inventaire des fournisseurs

Créez un inventaire central des tiers qui permette aux équipes de gérer tous les fournisseurs tout au long du cycle de vie de leurs relations. Dès le début, vous devez accorder une attention particulière à tous les fournisseurs de logiciels tiers existants liés à votre organisation. Avec l'augmentation des attaques contre la chaîne d'approvisionnement des logiciels, il est vital de maintenir un inventaire à jour de tous les logiciels tiers. Cet inventaire doit être lié à vos processus d'entreprise et aux tiers qui les soutiennent.

Conseil du TPRM : Étant donné que votre organisation utilise probablement déjà un cadre de contrôle commun pour ses rapports sur la sécurité informatique, structurez vos évaluations des risques des tiers en utilisant des cadres tels que NIST SP 800-53 ou ISO 27001.

2. Diligence raisonnable et sélection des tiers

Une fois que les règles permettant de déterminer la criticité des fournisseurs sont établies et qu'un inventaire des logiciels et services tiers existants est dressé, il est temps d'appliquer des principes de diligence raisonnable pour sélectionner de nouvelles solutions. Il est essentiel de choisir une solution ou un service qui soit non seulement adapté à l'objectif visé, mais qui corresponde également au profil de risque de l'organisation. Un processus complet de diligence raisonnable à l'égard des fournisseurs permet aux organisations de recueillir d'emblée des informations pertinentes sur les fournisseurs et d'effectuer des contrôles clés dans de nombreux cadres réglementaires.

Le processus de diligence raisonnable à l'égard des fournisseurs comporte quelques étapes simples :

  • Évaluer le fournisseur en évaluant ses pratiques en matière de cybersécurité et de confidentialité des données, ses facteurs commerciaux et opérationnels, sa réputation, son statut de conformité, ses politiques ESG et sa situation financière après l'adhésion. Procéder à une vérification préalable du contrat avant l'intégration.
  • Centraliser les risques et les lacunes en matière de contrôle dans un registre des risques unique pour une visibilité à l'échelle de l'entreprise. Cela permettra de développer et d'appliquer les plans de correction des fournisseurs et de faciliter les discussions internes sur l'acceptabilité des risques du fournisseur.
  • Exploitez l'inventaire central des tiers créé lors de l'étape de planification pour gérer efficacement le cycle de vie des relations. Inclure des attributs tels que les données de l'entreprise du fournisseur, les informations financières et la localisation.

Conseil du TPRM : L'objectif de la diligence raisonnable exigée par la réglementation est d'atténuer les risques identifiés, et pas seulement de procéder à l'évaluation pour "cocher la case". Par conséquent, appliquez des mesures correctives pour vous assurer que les tiers correspondent aux seuils de risque de votre organisation.

Visibilité de votre chaîne d'approvisionnement étendue

Pour disposer d'un programme efficace de gestion des risques technologiques, vous devez avoir une visibilité sur votre chaîne d'approvisionnement étendue. Les chaînes d'approvisionnement étendues impliquant des sous-traitants et des tiers présentent des risques opérationnels importants, et un manque de visibilité peut entraîner des défaillances au niveau de la résilience en cas de perturbations. De nombreuses violations de données importantes peuvent être liées à des compromissions de tiers, mais lorsqu'elles font l'objet d'une enquête, il s'avère souvent que la compromission a commencé au niveau du sous-traitant.

Rationaliser les audits et la conformité du TPRM

Surmontez la complexité des audits des contrôles de sécurité informatique grâce à ce guide de démarrage rapide, conçu pour les professionnels désireux de simplifier et d'accélérer les efforts de mise en conformité avec le TPRM.

En savoir plus
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3. Négociation du contrat : Fixer des attentes claires

Les organisations peuvent être tenues pour responsables des violations de la réglementation commises par leurs tiers et leurs sous-traitants. Il convient donc d'envisager d'ajouter ces trois exigences essentielles aux contrats conclus avec des tiers:

  • Le droit d'auditer le tiers pour s'assurer qu'il respecte les principales mesures de protection de la sécurité et de la confidentialité des données.
  • Notification en temps utile des violations pour une réponse plus rapide aux incidents de sécurité.
  • Remédier aux problèmes identifiés afin d'atténuer le risque que des défaillances de contrôle aient un impact sur l'organisation.

Veillez à ce que ces dispositions s'appliquent à tous les sous-traitants et aux quatrième ou cinquième parties, en les tenant pour responsables de tout problème. Les preuves de cette application ou de ce contrôle doivent être disponibles sur demande.

Conseil du TPRM : Exiger des tiers qu'ils révèlent l'identité de leurs sous-traitants et intégrer des dispositions contractuelles clés pour garantir la transparence et la responsabilité.

4. Surveillance continue : Maintenir la vigilance

La surveillance continue des fournisseurs tiers est cruciale pour le maintien de la conformité au MRPT. Surveillez les différents risques, y compris les menaces de cybersécurité, les changements opérationnels, l'instabilité financière et les problèmes de conformité. Une approche consolidée de la surveillance permet de rationaliser le processus et de fournir des informations complètes sur les risques.

Conseil TPRM : Utiliser un cadre unifié pour le contrôle continu afin de valider la diligence initiale et d'assurer une conformité continue.

De nombreux cadres réglementaires exigent une formation de routine à la sensibilisation à la sécurité pour aider les équipes à identifier l'ingénierie sociale et les attaques par hameçonnage. La meilleure pratique consiste à étendre cette formation aux entrepreneurs, aux sous-traitants et aux employés de tierces parties et à documenter les processus de formation et les résultats. En outre, la conformité au TPRM exige une surveillance de la part du conseil d'administration et des cadres supérieurs, notamment en ce qui concerne l'établissement de rapports sur les tendances, les processus de gestion des incidents et la communication avec les autorités de réglementation. Une fonction d'audit interne devrait réaliser des examens indépendants du programme de gestion des risques liés à la propriété intellectuelle dans le cadre de la gouvernance des risques de l'organisation.

Conseil du TPRM : Documenter tous les processus de formation et leurs résultats pour démontrer la conformité et l'état de préparation.

5. Cessation d'activité : Avoir une stratégie de sortie claire

La plupart des cadres réglementaires exigent des organisations qu'elles disposent d'une stratégie de sortie documentée lorsqu'elles externalisent des fonctions commerciales essentielles. Par exemple, les lignes directrices de l'Autorité bancaire européenne (ABE) sur l'externalisation stipulent : "Élaborer et mettre en œuvre des plans de sortie complets, documentés et, le cas échéant, suffisamment testés (par exemple, en effectuant une analyse des coûts potentiels, des impacts, des ressources et des implications en termes de calendrier du transfert d'un service externalisé vers un autre fournisseur)".

Une stratégie de sortie solide garantit une résilience opérationnelle continue lors de la résiliation des relations avec des tiers. Elle devrait inclure des objectifs tels que la restitution ou la destruction de toutes les informations sensibles confiées au tiers et aux sous-traitants, la suppression de leurs données, de leur infrastructure et de leur accès physique, la confirmation que les clauses contractuelles décrivent un processus ordonné de résiliation de contrat, et le respect de toutes les exigences légales.

Conseil TRPM : Utilisez des listes de contrôle et des flux de travail automatisés pour rendre compte de l'accès au système, de la destruction des données, de la gestion de l'accès, de la conformité aux lois pertinentes, des paiements finaux, etc. Cette approche simplifie l'exclusion des tiers et démontre aux auditeurs que votre organisation a mis en place un processus solide et prospectif.

Prochaines étapes : Aller au-delà de l'essentiel

Les cinq étapes suivantes vous permettront de prendre une longueur d'avance sur les exigences de conformité du TPRM. N'oubliez pas que ces tâches ne sont que des éléments de base. N'oubliez pas de contacter votre équipe d'audit interne et vos auditeurs externes pour compléter cette liste avec les exigences de conformité spécifiques à votre organisation.

Comment Prevalent peut aider

Prevalent peut aider votre organisation à mettre en place un programme complet de gestion des risques liés aux tiers, en accord avec vos programmes plus larges de sécurité de l'information, de gouvernance et de gestion des risques de l'entreprise. Grâce à la plateforme de gestion des risques des tiersPrevalent , votre organisation peut :

  • Quantifier les risques inhérents à tous les tiers afin de classer automatiquement les fournisseurs par niveau et par catégorie et de fixer des niveaux appropriés de diligence supplémentaire.
  • Tirez parti d'une vaste bibliothèque de plus de 750 modèles préétablis pour la vérification préalable des tiers, avec quantification des risques, flux de travail et conseils intégrés en matière de remédiation.
  • Cartographier les écosystèmes des fournisseurs de quatrième partie par le biais d'évaluations spécialisées et d'analyses passives.
  • Centraliser la distribution, la discussion, la conservation et la révision des contrats avec les fournisseurs afin d'automatiser le cycle de vie des contrats et de garantir l'application des clauses clés.
  • Suivre et analyser en permanence les menaces extérieures qui pèsent sur les tiers, notamment en surveillant l'Internet et le dark web pour détecter les menaces et les vulnérabilités sur le site cyber , ainsi que les sources publiques et privées d'informations opérationnelles relatives à la réputation, aux sanctions et aux finances.
  • Automatisez l'évaluation des contrats et les procédures d'abandon pour réduire le risque d'exposition post-contractuelle de votre organisation.
  • Simplifier les rapports réglementaires grâce à des modèles intégrés pour plusieurs parties prenantes, des cadres de contrôle interne communs et des réglementations sectorielles spécifiques.

Pour en savoir plus sur la façon dont Prevalent peut vous aider à simplifier la conformité au TPRM et à garder une longueur d'avance sur les exigences d'audit, demandez une démonstration ou un appel stratégique dès aujourd'hui.

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Leadership scott lang
Scott Lang
VP, Marketing produit

Scott Lang a 25 ans d'expérience dans le domaine de la sécurité. Il dirige actuellement la stratégie de marketing des produits pour les solutions de gestion des risques des tiers de Prevalent, où il est responsable du contenu des produits, des lancements, des messages et de la mise en œuvre. Avant de rejoindre Prevalent, Scott était directeur principal du marketing produit chez BeyondTrust, leader de la gestion des accès privilégiés, et avant cela, directeur du marketing des solutions de sécurité chez Dell, anciennement Quest Software.

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