Adoptée à l'origine en 1977, la loi américaine sur les pratiques de corruption à l'étranger (U.S. Foreign Corrupt Practices Act) interdit aux citoyens et aux entreprises des États-Unis d'effectuer des paiements à des représentants de gouvernements étrangers pour les aider à obtenir ou à conserver des marchés. La loi contient également des dispositions interdisant aux représentants étrangers de faire de même sur le territoire des États-Unis. Enfin, le FCPA oblige les sociétés dont les titres sont cotés aux États-Unis à tenir des registres et à maintenir des contrôles comptables internes pour détecter de telles transactions.
Avec des amendes pouvant aller jusqu'à 5 millions de dollars et 20 ans de prison pour les violations, et 25 millions de dollars pour les entreprises, il est important de s'assurer que non seulement les pratiques de votre organisation, mais aussi celles de vos vendeurs et fournisseurs tiers, sont conformes au FCPA afin d'éviter une perturbation ayant un impact sur les affaires ou une atteinte à la réputation.
Déposer une documentation annuelle auprès de la Securities & Exchange Commission (SEC) attestant du respect des dispositions du FCPA (pour les entreprises cotées en bourse).
Conserver des documents financiers pour toutes les transactions effectuées dans le cadre du projet, qui peuvent être vérifiés à tout moment.
Maintenir les contrôles comptables internes et la surveillance pour suivre et prévenir les violations potentielles.
Aligner votre programme de TPRM sur les réglementations ESG en cours d'élaboration
Téléchargez ce guide pour passer en revue les normes et la législation ESG actuelles et futures, et apprendre à préparer votre programme de TPRM pour qu'il soit conforme.
Présélectionnez rapidement les fournisseurs à l'aide d'une bibliothèque de profils de risque mis à jour en permanence et basés sur le risque inhérent/résiduel, les résultats d'évaluation et le suivi de la réputation en temps réel.
Exploitez plus de 550 000 sources de renseignements sur les fournisseurs afin d'établir un profil complet du fournisseur qui comprend des informations sur le secteur et l'entreprise et qui permet de repérer les relations potentiellement risquées avec des tiers.
Utilisez une évaluation simple avec une notation claire pour suivre et quantifier les risques inhérents et tracer la bonne voie pour une évaluation ABAC complète.
Utilisez les évaluations anti-corruption et éthiques intégrées de Prevalent pour déterminer l'adhésion aux politiques et identifier les domaines de préoccupation potentiels. Examinez et approuvez les réponses à l'évaluation pour enregistrer automatiquement les risques ou rejetez les réponses et demandez des informations supplémentaires.
Accédez à des informations qualitatives provenant de plus de 550 000 sources publiques et privées d'informations sur la réputation, notamment les nouvelles négatives, les actions réglementaires et juridiques, les médias défavorables, les conflits d'intérêts, etc.
Exploitez les informations financières d'un réseau mondial de 365 millions d'entreprises. Accédez à 5 années de changements organisationnels et de performances financières, y compris le chiffre d'affaires, les profits et pertes, la transparence des fonds des actionnaires, et plus encore.
Effectuez un filtrage simultané par rapport aux listes de sanctions les plus importantes au monde (notamment OFAC, UE, ONU, BOE, FBI, BIS, etc.), à plus de 1 000 listes mondiales d'application de la loi et aux documents judiciaires (tels que FDA, US HHS, UK FSA, SEC, etc.) pour identifier de manière proactive les relations commerciales interdites.
Effectuez un tri dans une base de données mondiale de PPE ayant accès à plus de 1,8 million de profils de personnes politiquement exposées, y compris les familles et les associés, afin d'identifier les risques potentiels de leadership.
Les scores de l'indice de perception de la corruption (IPC) des pays où se trouvent les sièges sociaux des entreprises ajoutent un contexte commercial à l'analyse des risques liés aux fournisseurs en donnant un aperçu de la viabilité et de l'éthique de ces derniers.
Évitez les conflits d'intérêts en vérifiant les entreprises par rapport à une liste propriétaire d'entreprises appartenant au gouvernement ou liées au gouvernement.
Normalisation, corrélation et analyse des résultats d'évaluation et des renseignements de surveillance continue pour l'établissement de rapports et de mesures correctives unifiés.
Prenez des mesures concrètes pour réduire le risque lié aux fournisseurs grâce à des recommandations et des conseils intégrés en matière de remédiation.
Stockez et gérez les documents de politique ABAC, les preuves et autres pour le dialogue et l'attestation.
Identifiez les relations entre votre organisation et les troisième, quatrième et nième parties pour découvrir les dépendances et les risques dans votre écosystème étendu de fournisseurs.
Visualisez et répondez aux exigences de conformité en mettant automatiquement en correspondance les résultats des évaluations avec les exigences ABAC.
Identifiez, alertez et communiquez les exceptions aux comportements courants grâce à des modèles de rapports intégrés.
Quelle est la place de l'ESG dans votre programme de TPRM ?
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